12月5日，萊茵生物（002166.SZ）發(fā)布公告稱(chēng)，公司實(shí)控人秦本軍因操縱證券市場(chǎng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得69.09萬(wàn)元，并處以207.28萬(wàn)元罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)秦本軍采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
萊茵生物另發(fā)布公告稱(chēng)，董事會(huì)于12月4日收到秦本軍的書(shū)面辭職報(bào)告，因其被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場(chǎng)職務(wù)禁入措施，向公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去公司第六屆董事會(huì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及董事會(huì)提名委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后其不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，萊茵生物實(shí)際控制人秦本軍通過(guò)他人介紹認(rèn)識(shí)王洋。2021年，秦本軍出資1.2億元認(rèn)購(gòu)大華優(yōu)選二號(hào)等4只私募基金產(chǎn)品，交予王洋操作和管理。
經(jīng)查，2021年4月14日至2021年11月15日期間，王洋控制使用28個(gè)證券賬戶(hù)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)集中連續(xù)交易萊茵生物，影響股票交易價(jià)格和交易量。案件查實(shí)后，證監(jiān)會(huì)對(duì)王洋、秦本軍操縱萊茵生物行為，沒(méi)收違法所得138.19萬(wàn)元，并處414.55萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)王洋處以207.28萬(wàn)元罰款，對(duì)秦本軍處以207.28萬(wàn)元罰款。兩人被采取5年市場(chǎng)禁入措施。
公開(kāi)資料顯示，秦本軍，1974年出生，碩士學(xué)歷，華高生物董事長(zhǎng)、桂林君御投資董事長(zhǎng)、本欣國(guó)際執(zhí)行董事，曾任萊茵投資執(zhí)行董事，上海碧研執(zhí)行董事，萊茵（香港）董事，萊茵生物董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事。
1995年7月，秦本軍與合伙人創(chuàng)建靈川洪源天然植物制品廠，任副廠長(zhǎng)；2000年11月，與合伙人創(chuàng)建桂林萊茵生物制品有限公司，后更名為桂林萊茵生物科技股份公司。2007年公司在深交所掛牌上市。
憑借持有價(jià)值逾20億元的上市公司股份，秦本軍在坊間被列為桂林十大富豪之一。截至三季度末，秦本軍持有上市公司2.71億股股份，占總股本36.58%，其中累計(jì)質(zhì)押1.90億股股份，占其所持股份近七成。
萊茵生物成立于2000年，是一家專(zhuān)業(yè)從事天然健康產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售的科技型、外向型民營(yíng)企業(yè)，2007年躋身植物提取第一股。
近年來(lái)，萊茵生物營(yíng)業(yè)收入雖然持續(xù)增長(zhǎng)，但是歸母凈利潤(rùn)波動(dòng)較大，盈利能力并不穩(wěn)定。
截至2024年9月30日，萊茵生物貨幣資金3.12億元，短期借款4.54億元，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額1.43億元，資金量壓力不容小覷。
萊茵生物表示，本次事項(xiàng)系對(duì)秦本軍個(gè)人的行政處罰，不涉及公司或公司其他現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定。
截至今日收盤(pán)，萊茵生物跌0.04%，報(bào)8.35元/股，相較2022年7月觸及的62元/股高點(diǎn)，跌幅超過(guò)40%。
董事長(zhǎng)操縱股價(jià)之奇葩說(shuō)事實(shí)上，在A股歷史上，董事長(zhǎng)操縱股價(jià)的案例屢見(jiàn)不鮮。
公開(kāi)資料顯示，2023年證監(jiān)會(huì)作出的操縱證券市場(chǎng)行政處罰案件總計(jì)19起，其中，有12起是散戶(hù)或機(jī)構(gòu)實(shí)施操縱違法；有7起是上市公司或高管操縱本公司股價(jià)。
2023年被罰上市公司操縱動(dòng)機(jī)一覽
從賬戶(hù)組情況看，操縱證券行為往往伴隨控制多個(gè)證券賬戶(hù)形成的賬戶(hù)組。操縱市場(chǎng)案件涉及人員廣、資金來(lái)源復(fù)雜，賬戶(hù)眾多，具有較強(qiáng)的組織化特征。
從操縱股票數(shù)量看，上市公司或高管基于維持股價(jià)目的，集中操縱一只股票。相比之下，牛散往往會(huì)操縱多只股票。部分案例違法行為時(shí)間跨度長(zhǎng)，涉及股票只數(shù)多，呈現(xiàn)出職業(yè)化的特征。
從處罰情況看，19起案件中，有5起因操縱虧損而被處以200萬(wàn)至500萬(wàn)的定額罰款。其余14起均存在獲利，依照獲利金額的倍數(shù)進(jìn)行處罰，罰沒(méi)最低約2000余萬(wàn)元，最高約8.5億元。
在董事長(zhǎng)操縱股價(jià)案例中，私募基金君如資產(chǎn)董事長(zhǎng)陳磊、時(shí)任勁拓股份董事長(zhǎng)吳限、匯海宏融董事長(zhǎng)林建武三人合謀操縱勁拓股份股票，被罰沒(méi)6.61億元。
2023年操縱市場(chǎng)案過(guò)億元懲罰名單排名
令人啼笑皆非的是，董事長(zhǎng)操縱自家股票，也有炒虧的。
2024年2月23日，董事長(zhǎng)操縱自家股票交易800億虧2.4億登上微博熱搜。涉事的*ST美尚主營(yíng)生態(tài)景觀建設(shè)，董事長(zhǎng)及實(shí)控人為現(xiàn)年57歲的王迎燕。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕與上海永樹(shù)資產(chǎn)管理有限公司法定代表人季云合作，控制113個(gè)證券賬戶(hù)，集中資金和持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易美尚生態(tài)股票。但一番操作之后，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶(hù)組共虧損2.4億元。
不過(guò)，這種虧損的操縱結(jié)果一定程度上降低了處罰。針對(duì)王迎燕和季云的違法行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩人分別處以500萬(wàn)元、300萬(wàn)元罰款。
2020年5月，*ST金洲股價(jià)連續(xù)多日低于面值。為緩解公司退市風(fēng)險(xiǎn)，*ST金洲時(shí)任董事長(zhǎng)朱某安排公告重大資產(chǎn)重組信息，并要求公關(guān)服務(wù)公司輿情監(jiān)控團(tuán)隊(duì)對(duì)該事件進(jìn)行媒體推送以及股吧輿情引導(dǎo)，誘導(dǎo)投資者買(mǎi)入。
同時(shí)，朱某長(zhǎng)還籌集資金提供給私募，通過(guò)21個(gè)賬戶(hù)交易*ST金洲，影響股票價(jià)格。經(jīng)計(jì)算，7個(gè)月時(shí)間賬戶(hù)組獲利4809萬(wàn)元。
今年6月，證監(jiān)會(huì)公布行政處罰決定書(shū)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人沒(méi)一罰三，合計(jì)罰沒(méi)1.92億元。朱某還被處以3年證券市場(chǎng)禁入措施。*ST金洲也沒(méi)有逃脫退市命運(yùn)，因?yàn)橛|及面值退市指標(biāo)，于2023年4月3日摘牌退市。
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